Sermaye Piyasası Lisanslama Tebliği ile Yapılan Değişiklikler
SPK tarafından hazırlanan Sermaye Piyasasında Faaliyette Bulunanlar için Lisanslama ve Sicil Tutmaya İlişkin Esaslar Hakkında Tebliğ, Resmi Gazete’de yayımlanarak yürürlüğe girmiştir. Bu tebliğ ile birlikte, içeriği genişletilen “Amaç” başlıklı 1’inci maddede, lisans gerektiren unvan ve görevlere sahip kişilerin yanı sıra, lisansa tabi olmamakla birlikte Sermaye Piyasası Lisanslama Sicil ve Eğitim Kuruluşuna (SPL) bildirim yapılması gereken kişilerin sicilinin tutulmasına dair hususlar eklenmiştir.
Dışarıdan Hizmet Sağlayanlara Lisans Zorunluluğu
Tebliğin “Tanımlar ve kısaltmalar” başlıklı 4’üncü maddesinde, tanımlarda sadeleştirme yapılmış, Tebliğin 6’ncı maddesinde ise “Lisansa tabi personel” tanımına halka açık ortaklıklara ve sermaye piyasası kurumlarına dışarıdan hizmet sağlayan kurum ve kuruluşlarda çalışanların da ilgili lisanslara sahip olmaları gerektiği ilave edilmiştir.
Yardımcı personel ile ilgili hususları düzenleyen Tebliğin 6’ncı maddesinin üçüncü fıkrasında yapılan değişiklikle, kolektif yatırım kuruluşlarında portföy yöneticisi yardımcısı olarak görev yapanların, portföy yöneticiliği için Kurul düzenlemelerinde aranan lisansları edinmesi durumunda, bu sürenin 5 yıla kadar uzayabileceği ve yardımcı personel olarak çalışacaklardan tecrübe koşulunun aranmayacağı belirtilmiştir.
Sınavlar Arasındaki Süre Yarıya İndirildi
Tebliğin 11’inci maddesinde yapılan değişiklikle, kağıt sınava ilişkin düzenlemeler kaldırılmış, Tebliğin 12’nci maddesinin beşinci fıkrasında yer alan aynı konudaki sınavlar arasındaki süre 60 günden 30 güne indirilmiştir. Ayrıca, kâğıt ortamında yapılan sınavlara ilişkin düzenlemeler yürürlükten kaldırılarak gerekli düzeltmeler yapılmıştır.
Sınav Kurulu ile ilgili hususları düzenleyen Tebliğin 15’inci maddesinin birinci fıkrasında yapılan değişiklikle, Sınav Kurulu üye sayısı 7’ye çıkarılmış, üyelerin 5’inin Kurulda en az 8 yıl çalışan meslek personeli arasından seçileceği belirtilmiştir.
Lisansın Askıya Alınması veya İptali
Lisansın askıya alınması veya iptali başlıklı Tebliğin 18’inci maddesinin birinci fıkrasında yapılan değişiklikle, lisansı askıya alınanların lisans konusu faaliyetlerine ilişkin takip ve denetiminde SPL kayıtlarının esas alınacağına dair bir madde eklenmiştir.
SPL’ye Bildirim Zorunlu Hale Getirildi
Tebliğin sicil tutma esaslarını düzenleyen 19’uncu maddesinin birinci fıkrasında yapılan değişikliklerle, lisansa tabi olmamakla beraber Kurulun düzenlemeleri çerçevesinde haklarında SPL’ye bildirim yapılması gereken kişilerin göreve başlaması, görevden ayrılması, unvan ve görevinin değiştirilmesi gibi her türlü değişikliklerin, keyfiyeti izleyen 10 iş günü içerisinde SPL’ye bildirimlerinin zorunlu hale getirildiği belirtilmiştir.
Ayrıca, söz konusu personelin dışarıdan hizmet alımı kapsamında yatırım kuruluşları ve uzmanlaşmış diğer kuruluşlar bünyesinde istihdam edilmesi durumunda, dışarıdan hizmet alan kurumun bildirim yükümlülüğünün devam edeceği vurgulanmıştır. Fonlara ilişkin bildirim yükümlülüğünün ise fonun kurucusuna ait olduğu eklenmiştir.
- Tebliğin “Lisans gerektiren unvan ve görevler” başlıklı 25’inci maddesinin ikinci fıkrasında, mevcut durumda yer alan sermaye piyasası kurumlarına ve halka açık ortaklıklara dışarıdan hizmet sağlayan kurum ve kuruluşlar da ilave edilmiştir.
- Lisans Gerektiren Unvan ve Görevler başlıklı Ek-1 tablosunda yapılan değişiklikle, Kolektif Yatırım Kuruluşları başlığı altına “Portföy Yöneticisi Yardımcısı”, Kitle Fonlama Platformu başlığı altına “Yatırım komitesi üyelerinden en az biri (borçlanmaya dayalı faaliyet yürüten platformlar için)” unvan ve görevleri ile gerekli lisans bilgileri eklenmiştir.
- Kolektif yatırım kuruluşlarında “Portföy Yöneticisi Yardımcısı” olarak görev alabilmek için Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 1 Lisansı’na sahip olunması gerektiği Tebliğ’e ilave edilmiştir.
Bu düzenlemeler, portföy yönetimi süreçlerine destek veren personelin niteliklerini artırmayı ve sektöre daha donanımlı profesyoneller kazandırmayı hedeflemektedir.