Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu (SEC), Pazartesi günü açtığı bir davada, spot piyasa işlem hacmine göre şu anda dünyanın üçüncü büyük kripto para borsası olan Kraken’in, hizmetlerini ajansa kaydettirmediğini ve bu şekilde ABD menkul kıymetler yasalarını ihlal ettiğini iddia ediyor.
Bu dava, SEC’nin Kraken ile kripto para staking işletmesi üzerinden yaptığı anlaşmadan bir yıl bile geçmeden geldi. Bu anlaşmada, borsanın ABD’deki hizmeti sonlandırması ve 30 milyon dolar para cezası ödemesi kararlaştırılmıştı. İlk şikayet, Coinbase CEO’su ve kurucu ortağı Brian Armstrong’un “düzenleme yoluyla uygulama”nın işe yaramadığını tweetlemesiyle endüstri tarafından tepki çekmişti.
SEC’nin Uygulama Bölümü Direktörü Gurbir S. Grewal bir açıklamada, “Kraken’in, menkul kıymetler yasalarına uyum sağlamak yerine yatırımcılardan yüz milyonlarca dolar kazanma kararı aldığını iddia ediyoruz,” dedi. “Kraken’in yatırımcı korumasından ziyade yasa dışı karları tercih etmesi, bu alanda çok sık gördüğümüz bir durum ve bugün hem Kraken’i yanlış davranışlarından dolayı sorumlu tutuyoruz hem de diğerlerine uyum sağlama mesajı gönderiyoruz.”
Kraken sözcüsü, Fortune ile paylaşılan bir açıklamada, “Kraken’a karşı SEC’nin şikayetine katılmıyoruz, menkul kıymet listelemediğimiz konusundaki görüşümüzde kararlıyız ve pozisyonumuzu güçlü bir şekilde savunmayı planlıyoruz,” dedi. “SEC’nin, Amerikan tüketicilerine zarar veren, yeniliği engelleyen ve ABD’nin küresel rekabet gücünü zedeleyen düzenleme yoluyla uygulama yoluna devam etmesi hayal kırıklığı yaratıyor.”
Daha önce bu yıl Coinbase ve Binance kripto para borsalarına karşı açılan davaları yansıtan şekilde, SEC, Kraken’in geleneksel bir finans kurumu gibi – bir menkul kıymetler borsası, broker, satıcı ve temizleme ajansı olarak – faaliyet gösterdiğini, ancak ajansa kaydolmadığını iddia ediyor.
Diğer şikayetlerde olduğu gibi, SEC, bir dizi kripto paranın menkul kıymetler olduğunu ve bu nedenle kendi yetki alanında olduğunu iddia ediyor. Bunlar arasında Solana, Polygon blockchain’inin MATIC’i ve Cardano blockchain’inin ADA’sı bulunuyor.
SEC ayrıca, Kraken’in müşterilerin paralarını kendi parasıyla karıştırdığını iddia ediyor. Şikayette, borsa tarafından tutulan bağımsız bir denetçinin, Kraken müşterileri için “önemli bir kayıp riski” bulduğu bir rapordan bahsediliyor. SEC, ayrıca Kraken’in hizmet şartlarını da alıntılayarak, Payward – ana şirketi -‘ın müşterilerin kripto varlıklarının “Payward veya diğerleri tarafından herhangi bir güvenlik ilgisi veya başka bir rehin veya hacizden arınmış olarak [müşteri] tarafından tutulduğuna dair” hiçbir garanti vermediğini belirtiyor.
Müşteri varlıklarının karıştırılması, geçen Kasım ayında çöken eski Kraken rakibi FTX’in uygulamaları göz önüne alındığında ciddi bir iddia. Adalet Bakanlığı tarafından FTX kurucusu Sam Bankman-Fried’a karşı açılan bir ceza davasında, FTX’in müşteri varlıklarını kendi ticaret firması Alameda Research ile karıştırdığı ve bu fonları kendi amaçları için kullandığı belirtilmişti.
Kraken’a karşı şikayetinde, SEC, firmanın müşteri varlıklarını yanlış yönlendirdiğini iddia etmese de, menkul kıymetler yasasına uymamanın “yatırımcıların fonlarını riske atan çıkar çatışmalarıyla dolu bir iş modeline yol açtığını” söyledi Grewal.