Elektronik İletişim İhlalleri Pahalıya Patladı
Amerika’nın menkul kıymetler ve borsa komisyonu SEC, 11 Wall Street şirketini, federal menkul kıymetler yasalarını ihlal ettikleri gerekçesiyle cezalandırdı. Bu ihlaller, şirketlerin ve çalışanlarının elektronik iletişim kaydını sürdürmede ve muhafaza etmede gösterdiği zafiyetlerden kaynaklanıyor.
Cezalar ve Kabul Eden Şirketler
Açıklanan cezalar, Wells Fargo Securities’in yan kuruluşlarıyla birlikte toplam 125 milyon doları bulurken, BNP Paribas Securities ve SG Americas Securities’in her biri 35 milyon dolar ödeme yapacak.
Diğer ceza ödemeyi kabul eden şirketler arasında BMO Capital Markets, Mizuho Securities USA, Houlihan Lokey Capital, Moelis & Company, Wedbush Securities ve SMBC Nikko Securities America gibi Wall Street’in öne çıkan isimleri yer alıyor.
Şirketlerden İyileştirme Sözü
SEC’in açıklamasında belirttiği üzere, suçlamaları kabul eden firmalar toplam 289 milyon dolarlık cezayı ödemeyi kabul ederken, aynı zamanda prosedürlerinde gerekli iyileştirmeleri de uygulama sürecine başladıklarını duyurdu.
